SERVICIO 08

Pruebas & auditoría interna

Aseguramiento independiente que le dice la verdad sobre su entorno de control.

Descripción general

Pruebas & auditoría interna

Marensa Advisory presta servicios independientes de pruebas de controles y auditoría interna diseñados para dar a los consejos de administración y la alta dirección una comprensión real de cómo funciona en la práctica el marco de cumplimiento y riesgos.

Qué incluye

Programa anual de supervisión del cumplimiento: diseño y ejecución completa
Pruebas de controles: pruebas de transacciones, procesos y documentación
Pruebas de eficacia de la supervisión de transacciones AML/CFT
Revisión de la calidad de los expedientes de diligencia debida sobre el cliente (DDC)
Preparación para revisiones regulatorias: revisión simulada y remediación
Auditoría interna: plan de auditoría basado en riesgos, trabajo de campo e informe formal
Pruebas del marco anticorrupción y antifraude
Pruebas de los controles de protección de datos

Para quién es este servicio

Empresas de servicios financieros reguladas con obligaciones de supervisión y auditoría
Empresas que se preparan para una revisión regulatoria o una visita de supervisión
Sociedades con una capacidad de auditoría interna débil o poco desarrollada
Grupos que necesitan pruebas independientes de segunda línea sobre los controles de primera línea

Nuestro proceso

Cómo trabajamos

Plan

Plan de auditoría/pruebas basado en riesgos alineado con los requisitos regulatorios y las prioridades de la dirección.

Pruebas

Ejecutar el trabajo de campo: revisión documental, pruebas de transacciones, entrevistas con la dirección.

Informe

Resultados reportados con calificación de riesgos, análisis de causas raíz y plan de acción de la dirección.

Seguimiento

Verificar la implementación de las acciones de remediación. Producir un informe de cierre.

Pruebas & auditoría interna

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Cómo trabajamos

Comparta su desafío y su plazo.