SERVICIO 01

Cumplimiento regulatorio

Marcos AML/CFT prácticos que funcionan en su empresa — no solo sobre el papel.

Descripción general

Cumplimiento regulatorio

Marensa Advisory diseña e implementa marcos AML/CFT, programas de supervisión del cumplimiento y estructuras de gobernanza que satisfacen las expectativas regulatorias en los EAU, Mauricio y jurisdicciones internacionales. Nuestro enfoque es comercialmente sensato y orientado a la práctica.

Qué incluye

Diseño y redacción de políticas y procedimientos AML/CFT
Evaluación de brechas del marco de cumplimiento y hoja de ruta de remediación
Evaluación de riesgos a nivel empresarial y modelo de calificación de riesgos de clientes
Seguimiento regulatorio y gestión del cambio
Informes de cumplimiento a la dirección y al consejo de administración
Preparación para revisiones regulatorias y apoyo in situ
Diseño de la política y los controles de filtrado de sanciones
Diseño e impartición del programa de formación y concienciación
Asesoramiento de cumplimiento en retainer continuo

Para quién es este servicio

Empresas de servicios financieros reguladas: bancos, corredores, gestores de fondos
Proveedores de servicios fintech y de pagos
Proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) y exchanges de criptomonedas
Empresas que entran por primera vez en un mercado regulado
Sociedades en proceso de remediación o mejora AML/CFT

Nuestro proceso

Cómo trabajamos

Evaluación

Revisión del marco actual frente a los requisitos aplicables. Identificación de brechas y priorización de acciones de remediación.

Diseño

Construcción o reconstrucción de políticas, procedimientos, controles y planes de supervisión.

Implementación

Integración del marco en su equipo: documentación, configuración de sistemas, sesiones de formación.

Apoyo continuo

Asesoramiento en retainer, actualizaciones regulatorias, ejecución del programa y revisiones periódicas.

Cumplimiento regulatorio

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Cómo trabajamos

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