SERVICIO 04

Roles externalizados

Liderazgo de cumplimiento experimentado e integrado — sin el coste de una contratación permanente.

Descripción general

Roles externalizados

Marensa Advisory proporciona profesionales experimentados para desempeñar los roles regulatorios que las empresas de servicios financieros están legalmente obligadas o por condiciones de licencia a mantener. Nuestros servicios de Responsable de Cumplimiento externalizado, CISO y Director residente.

Qué incluye

Responsable de Cumplimiento externalizado (RCE) — compromiso continuo en retainer
Responsable de Seguridad e Información (CISO) y CISO adjunto
Servicios de Director residente para los EAU, Mauricio y otras jurisdicciones
Oficial designado para empresas reguladas por la FCA en el Reino Unido
Dirección de cumplimiento interina durante una vacante o transición
Representación a nivel de consejo e informes formales
Asistencia en revisiones regulatorias y apoyo a la dirección
Formación en cumplimiento del personal y evaluación anual de competencias

Para quién es este servicio

Empresas de servicios financieros recién autorizadas que construyen su función de cumplimiento
Fintechs en crecimiento y empresas de pagos que necesitan cobertura regulatoria
Empresas en transición entre responsables de cumplimiento
Sociedades en los EAU que necesitan un Director residente para RAKEZ, DIFC o ADGM

Nuestro proceso

Cómo trabajamos

Alcance

Definir los requisitos regulatorios, el mandato del rol, las líneas de reporte y el compromiso.

Integración

Revisión del marco, reunión con el personal y la dirección, establecimiento del estado de cumplimiento.

Operaciones

Cumplir las obligaciones del rol: asistir a reuniones, revisar transacciones, preparar informes.

Informes

Proporcionar informes periódicos al consejo y a la dirección sobre el estado de cumplimiento.

Roles externalizados

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Cómo trabajamos

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