SERVICIO 05

Controles & modelo operativo

Entornos de control diseñados para funcionar — no solo para ser documentados.

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Descripción general

Controles & modelo operativo

Marensa Advisory diseña e implementa marcos de control, modelos operativos y estructuras de gobernanza que funcionan en el mundo real. Construimos modelos de tres líneas de defensa, conjuntos de políticas y marcos de gobernanza del consejo calibrados según su modelo de negocio.

Qué incluye
  • Diseño e implementación del modelo de tres líneas de defensa
  • Arquitectura de políticas: jerarquía, propiedad, ciclo de revisión
  • Redacción del conjunto de políticas: AML/CFT, conducta, conflictos, datos, riesgo operativo
  • Marco de indicadores clave de riesgo (KRI) y de control (KCI)
  • Diseño del inventario de controles y metodología de pruebas
  • Marco de gobernanza: estructura del consejo y comités, términos de referencia
  • Marco de riesgo de conducta y supervisión de resultados equitativos
  • Diseño del paquete de información de gestión (IG) y cadencia de reporting
Para quién es este servicio
Nuestro proceso

Cómo trabajamos

01
Evaluación
Revisión del estado actual del entorno de control: identificar brechas y debilidades.
02
Diseño
Diseño del modelo operativo objetivo: roles, responsabilidades, políticas y controles.
03
Construcción
Redacción del conjunto de políticas, inventario de controles y documentación de gobernanza.
04
Integración
Implementación con la dirección: formación, comunicación y primer ciclo de pruebas.
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