服务 08

测试与内部审计

独立控制测试与内部审计服务,为受监管机构提供有据可查的合规保证。

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服务概述

测试与内部审计

独立测试是区分合规宣称与合规实证的关键所在。Marensa Advisory提供独立的控制测试和内部审计服务,从外部视角评估控制措施的有效性,并出具可向监管机构和董事会呈交的正式报告。

服务内容
  • 合规控制有效性独立测试
  • AML/KYC测试(涵盖抽样、发现问题及整改建议)
  • 交易监控系统合理性测试
  • 内部审计计划制定与执行
  • 监管检查前的模拟审查(Mock Examination)
  • 政策与程序合规性审查
  • 发现问题跟踪与整改验证
  • 审计委员会及董事会级报告编制
  • 监管机构指出问题的整改完成证明
适用对象
工作流程

我们的方法

01
范围界定
与贵司共同确定测试范围、方法论、抽样策略及预期成果,明确工作边界。
02
测试执行
依据既定方案对控制措施进行独立测试,记录证据,识别偏差与薄弱环节。
03
发现与报告
出具带有评级的发现汇总报告,明确优先整改事项,并提供可操作的整改建议。
04
整改验证
跟踪整改进展,在验证期结束时出具结案报告,确认问题已切实整改完毕。
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