服务 05

控制与运营模型

构建受监管企业所需的控制框架、政策体系与三道防线运营模型。

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服务概述

控制与运营模型

监管要求健全的治理体系,并有文件记录证明。Marensa Advisory帮助您建立实用可行、切实有效的控制框架与政策体系——既符合监管预期,又真正服务于日常业务运营,而非束之高阁的合规摆设。

服务内容
  • 控制框架设计(依据COSO、ISO 27001、COBIT等国际标准)
  • 政策与程序制定及差距分析
  • 三道防线模型建立
  • 运营合规流程设计(KYC/AML/制裁筛查)
  • 合规职责矩阵(RACI)
  • 内部控制评估与改进
  • 监管检查备案文件准备
  • 合规手册及员工培训材料编制
  • 针对监管检查的模拟审查(Mock Review)
适用对象
工作流程

我们的方法

01
现状评估
审阅现有政策文件、控制活动及治理架构,形成差距分析报告。
02
框架设计
结合贵司业务模式、监管要求及规模定制设计控制框架与政策架构。
03
文件编制
起草政策、程序、RACI矩阵及控制证据,确保符合监管预期的书面标准。
04
培训与固化
面向相关人员开展培训,建立持续合规所需的运营机制与定期审查周期。
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